海南省金融監(jiān)管局  海南省登記結算公司 開展“查堵點、破難題、促發(fā)展”調研活動

海南省金融監(jiān)管局

海南省登記結算公司

開展“查堵點、破難題、促發(fā)展”調研活動

    為落實我省交易場所“投資者統(tǒng)一登記、資金統(tǒng)一存管、交易統(tǒng)一結算”的監(jiān)管規(guī)劃，根據(jù)省委、省政府決策部署和省金融監(jiān)管局黨組統(tǒng)一安排，8月13日下午，省金融監(jiān)管局金融監(jiān)管二處處長羅洋、海南省登記結算有限責任公司（以下簡稱“登記結算公司”）董事長務乙灃帶隊赴海南國際文化藝術品交易中心（以下簡稱“海文交”）、海南股權交易中心（以下簡稱“海南股交”）兩家交易場所，開展“查堵點、破難題、促發(fā)展”專題調研活動。

（羅洋、務乙灃在查看海文交系統(tǒng)建設情況）

調研組先后前往海文交、海南股交，與交易場所員工深入交談，查看交易場所建設、發(fā)展情況，并召開專題調研座談會。座談會上，交易場所向調研組匯報經(jīng)營重點工作和業(yè)務拓展情況，提出在業(yè)務開展過程中、工作對接中存在的堵點和難題，并就探索數(shù)字人民幣應用、推進非居民業(yè)務、國際化建設和投資者適當性管理等方面提出政策訴求。調研組結合實際情況，對交易場所提出的問題事項進行一一解答，給予工作指導。雙方還就如何優(yōu)化交易場所與登記結算公司對接工作展開探討。

（調研組聽取海文交工作匯報）

務乙灃指出，登記結算公司肩負著為市場提供登記結算服務和為省金融監(jiān)管部門提供協(xié)助金融監(jiān)管服務的雙重職責，以及促進交易場所合規(guī)運作、良性發(fā)展和防控地方金融風險的雙重使命。他強調，此次“查堵點、破難題、促發(fā)展”調研活動，登記結算公司要以刀刃向內(nèi)的精神剖析問題、狠抓整改，進一步完善結算服務、協(xié)助監(jiān)管的工作機制，重點突破交易場所對接工作中的堵點難題。務乙灃就推進交易所對接工作高質量發(fā)展，提出三點意見：一是強化活動成效，要貫徹省委、省政府“查堵點、破難題、促發(fā)展”活動相關會議和文件精神，落實省金融監(jiān)管局黨組工作部署，推進活動走深走實。二是承擔職責使命，登記結算公司要以扎實的作風、切實的舉措，切實履行促進交易場所合規(guī)運作、良性發(fā)展和防控風險的職責使命。三是形成工作機制，希望交易場所多提批評意見和建議，也多支持登記結算公司工作，登記結算公司與交易場所共同努力，轉變作風、推動交易場所建設工作更高質量、更有效率發(fā)展。

（調研組向海南股交員工宣講活動精神）

最后，羅洋結合“查堵點，破難題，促發(fā)展”活動，對登記結算公司、交易場所的工作提出三點要求：一是要加深交流、加強匯報、密切協(xié)作，加強交易場所與登記結算公司工作的協(xié)同配合，對需要重點關注的和能提升交易場所影響力的工作要提前統(tǒng)籌規(guī)劃謀劃。二是要把握好創(chuàng)新的本質，交易場所利用好股東資源，登記結算公司發(fā)揮好協(xié)調作用，集中力量解決行業(yè)發(fā)展面臨的突出問題。三是要積極推進交易場所建設與國際慣例接軌，交易場所要以各自的主要經(jīng)營品種為切入點，設計模式、制定規(guī)則，推動試點業(yè)務落地。

（海南股交專題調研座談會現(xiàn)場）

通過此次調研活動，調研組向交易場所宣講活動精神、監(jiān)管規(guī)劃，爭取理解和支持，深入了解交易場所發(fā)展運營情況，查準對接配合中存在的堵點問題，制定針對性的解決措施，提出可操作性的意見，幫助交易場所破解疑難。登記結算公司將在省金融監(jiān)管局指導下，持續(xù)健全結算服務、協(xié)助監(jiān)管等工作機制，更好地促進登記結算公司和交易場所協(xié)同發(fā)展。